未办理境外投资备案就进行境外投资，后果很严重！

对于投资人来说境外投资备案相当于他们的境外“身份证”，企业在外投资需要准备企业境外投资备案证书，有了证书就可以进行对外投资开产矿产等。对外投资办理相关业务时，需要出具该证书，如果没有进行备案登记则无法对外投资。当然不排除“暗渠”投资，但是这类风险很大。

现有中国法律法规体系下，境内机构境外投资一般将主要涉及以下三个部门的备案批准：

国家发展改革部门

(包括国家发展和改革委员会及省级地方发展和改革委员会，以下分别简称“国家发改委”和“省级发改委”)

国家商务主管部门

(包括商务部和省级地方商务主管机关，简称“商务部”和“省级商委”)

国家外汇主管部门

(包括国家外汇管理局和省级地方外汇主管部门，以下分别简称“国家外管局”和“省级外管局”)‍

境外投资备案要求依据：

2014年4月8日，中华人民共和国国家发展和改革委员会令第9号公布《境外投资项目核准和备案管理办法》。该办法规定，中国企业去海外投资，需要拿到商务部和发改委的备案或者许可。

2017年12月26号，国家发改委发布了新版的《企业境外投资管理办法》，该办法将自2018年3月1日起实施。‍

不做ODI备案有什么影响？‍

有很多企业在境外完成了设立子公司行为，但由于种种原因没有办理境外投资备案手续，这可能导致以下后果：

第一，投资主体可能会被中止或停止实施境外投资并处以警告。依据《企业境外投资管理办法》规定，如果项目未取得核准文件或备案通知书而擅自实施投资的，由核准、备案机关责令 投资主体中止或停止实施该项目并限期改正，对投资主体及有关责任人处以警告构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二，如果有提供融资、担保的，依法依规处罚。金融企业为属于核准、备案管理范围，但为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人‍

第三，目前在实际操作中，影响Zui大的是外汇进出受限。如果需要进行对外投资却未按照要求进行备案或核准，投资资金将无法通过银行顺利汇出，无法完成投资工作。另外，如果境外公司的利润分利等，也无法通过银行渠道汇进。

第四，如果境外子公司要返程投资回大陆，如果没有办理境外投资备案手续，也无法完成返程投资。‍

未进行境外投资备案属于非法行为，在正常情况下未进行境外投资备案无法参加境外投资项目的投标。一般来说对外投资备案登记并不难，手续也不繁杂，境外投资备案登记是法律所要求的，也是自身安全需要，境外投资是我国倡导的，所以为了自身利益，进行境外投资备案是必要行为。

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