企业出海，为什么一定要做ODI备案？

不少跨境行业的从业者可能都听说过ODI备案，国内的企业要到海外开公司或者投资，如果不做ODI备案，会面临较大的风险，比如被终止、被处罚、资金无法顺利出汇，等等。

那么，ODI备案到底是什么？对出海企业有多重要？企业要如何进行ODI备案？这些疑问，本文将一一解答~ 

ODI备案是什么？ODI英文全称为Overseas Direct Investment，即境外直接投资。

通俗一点的讲，对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等及其他相关权益的投资活动，就需要进行境外投资（ODI）备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理；企业其他情形的境外直接投资，需要实行备案管理。

前款所称投资活动，主要包括点不限于下列情形：

1.获得境外土地所有权、使用权等权益;

2.获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益;

3.获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益;

4.获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益;

5.新建或改扩建境外固定资产;

6.新建境外企业或向既有境外企业增加投资;

7.新设或参股境外股权投资基金;

8.通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

ODI的优势：

1.以合法的方式完成境内资金出境或实现境内资金不出境，境外获取外币的目的。

2.开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度。

3.方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本。

4.提高国内企业形象，增加企业附加价值。

5.充分吸收国外的先进技术和管理经验，并及时掌握外部信息。

6.有效利用两种资源两个市场，规避国外贸易壁垒。

7.统筹境内外企业发展，优化资源配置。

8.后续境外资金返程回国投资可以享受省市各级财政部门给予的相应资金补贴。

Zui根本的原因在于向商务部和发改委发起申请对这笔资金的汇出或者对国内企业的境外投资的行为进行合规合法化说明。

我们国家对于境外投资是有外汇管制的，企业也有外汇额度限制，唯一合理合法的方式便是做境外投资备案，通过备案后，才能把国内的资金转移到境外使用，并且这笔投资在海外获得的收益可以合法的回流国内。所以，对于有境外投资或者上市的公司来说，境外投资备案是绕不过去的必经之路。

境内公司申请ODI备案的要求：

1.境内公司zuihao成立满1年以上;

2.审计报告zuihao不要出现亏损;

3.净资产回报(收益)率=净利润/所有者权益，zuihao高于5%，越高越好;

4.资产负债率=负债总额/资产总额，zuihao低于70%，越低越好。

5.境内主体行业与境外公司行业不能是房地产、影城、娱乐业、体育俱乐部、金融类、赌博业、色情业、国家的核心技术和产品等。

6.股东背景、资金来源必须真实、合法。

ODI备案申请流程：

ODI备案涉及的监管主体包括，发改委、商务部、外汇管理局。预计ODI办理时间通常为2-3个月，办理完成后，可获得商务部《企业境外投资证书》和发改委《境外投资项目备案通知书》。

证书有效期说明：

1.商务部《企业境外投资证书》：有效期为2年，公司自领取本证书之日2年内未从事境外直接投资，证书自动失效。若2年内在银行进行过外汇业务登记或有过任何金额的实际出汇，证书则不再受有效期限制。

2.发改委《境外投资项目备案通知书》：有效期为2年，在有效期届满的30个工作日前向发改委提出延长有效期的申请。由于《境外直接投资项目备案通知书》的有效期为2年，因此企业需要考虑两年需要投资运营输出的资金量，将其确立为此次备案的投资金额更为适合。

ODI核准或备案申报分类

境外投资项目分类：

1.鼓励类：基础设施业、产能和装备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业、带一路投资。

2.限制类：房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部。

3.禁止类：涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出的、运用我国禁止出口的技术、工艺产品等行业、危害国家利益和公共安全的。

ODI核准或备案所需资料：

资料内容仅供参考，实际备案过程中根据项目投资金额或内容，可能要求额外资料作为补充。

1.前期综合咨询：前期提供对外投资方案的咨询及企业申请资质进行评估。

2.制作全套资料：全程为您准备规范性材料（公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等）；编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容）、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件

3.提交申请：向有关监管部门提交ODI申请，并进行有效沟通及材料补充直至审核通过。

4.跟进取证：全套ODI备案流程预计耗时2-3个月。

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