ODI境外投资备案申请攻略(商务部境外投资管理)

境外投资已经成为一种趋势，不仅可以拓展商业版图，还可以优化企业架构，规划等，好处多多。然而，我国对境外投资的监管非常严格，因此如果企业想要进行境外投资，必须首先完成境外投资ODI备案。这是国内企业进行境外投资的合规途径之一。

境外投资备案，简称ODI，是指国内企业、团体在经过有关部门批准后，通过设立、并购、出资等方式在国外直接投资，以控制国外企业经营管理权为核心目的的投资行为。这种投资行为需要经过一系列审批手续，包括发改委、商务部和银行等三个部门的审批。

在发改委的审批过程中，需要对投资项目进行合规性和真实性审查，以确保投资不会违反我国的法律法规和国家利益。在商务部的审批过程中，需要对投资涉及的贸易、资金等方面进行审查，以确保投资不会对我国的商业环境造成不利影响。在银行的审批过程中，需要对投资资金进行审查，以确保资金来源合法且符合我国的金融监管要求。

境外投资ODI备案是企业进行境外投资必须完成的合规手续之一，需要认真了解相关法律法规和政策，并按照规定程序完成申请。同时，企业在境外投资过程中也需要注意风险控制和合规管理等方面的问题，以确保投资的合法性和安全性。

ODI境外投资备案申请攻略——商务部境外投资管理办法

办理依据：《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号）。

适用对象：企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益。

受理机构：中央企业由商务部对外投资和经济合作司备案，地方企业由各地方商务主管部门备案

备案条件：

1、申请人条件：中国境内依法设立的企业、事业单位

2、具备或符合以下条件的，准予备案：申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。

3、有如下情形之一的，不予以备案：

（1）申请材料不齐全或不符合法定形式。

（2）属于核准情况的。

（3）企业提供虚假材料申请的。

（4）其他不予以备案的情形。

申请材料：

1、境外投资备案表；

2、企业营业执照复印件；

3、有关补充材料

对外投资设立企业或并购的相关章程 (合同、协议)

相关的董事会决议 或出资决议

Z新经审计的财务报表

前期工作落实情况说明 (包括：尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等)

并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》

境外投资真实性承诺书

ODI境外投资备案申请攻略——发改委境外投资管理办法

办理依据：《企业境外投资管理办法》（发改委2017年第11号令 2018年3月起执行）。

适用对象：直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

受理机构：实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。实行备案管理的项目中，投资主体是中央管理企业(含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业，下同)的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委；投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。

备案程序及条件：

属于国家发展改革委备案的项目，地方企业应填报境外投资项目备案申请表并附有关附件，直接提交所在地的省级政府发展改革部门，由省级政府发展改革部门报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送备案申请表及有关附件。

备案申请表附件内容：

1、投资主体营业执照；

2、投资主体Z新经审计的财务报表；

3、资金来源证明；

4、投资主体与外方签署的意向性协议文件；

5、Z高权力机构决策文件；

6、追溯至Z终实际控制人的股权架构图；

7、项目真实性承诺书。